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今年3月份，平安证券就已收到相关行政监管措施事先告知书。

针对这一事件，平安证券回应称，近10年来公司持续建立健全内控机制，提升合规内控水平，相关历史问题均已改正。目前平安证券业务经营稳健、内控评价良好。

据悉，新证券法落地实施两年以来，证监会系统坚持全面落实“零容忍”执法理念，立足防范化解金融风险和保护投资者合法权益，通过多种途径压实压严中介机构责任。作为服务实体经济、助力资本市场高质量发展的重要主体，券商及其他中介机构也应持续加强内控合规管理，充分发挥好“守门人”作用。

编辑 岳彩周 校对 柳宝庆